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科德投顾无资格人员提供投顾服务 被暂停新增户6个月

/2019-01-10 18:53

  新浪财经讯 1月7日,广东科德投资顾问有限公司因无资格人员从事投顾服务等多项违规行为,被广东证监局采取责令暂停新增客户6个月的的监督管理措施,公司总经理被采取监管谈话的监督管理措施。

  

  经查,广东科德投资顾问有限公司存在以下违规行为:1.广东科德投资顾问有限公司在北京与福州存在独立的业务团队,未有效加强合规管理、健全内部控制,未能保证合规管理和风险控制与服务方式、业务规模相适应。2.证券投资顾问依据本公司或者其他证券公司、证券投资咨询机构的证券研究报告作出投资建议的,未向客户说明证券研究报告的发布人、发布日期。3.对部分推广环节、服务环节留痕不完整。4.未取得投资顾问资格人员向客户提供投资建议。5.向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的产品或服务。6.对服务能力和过往业绩进行虚假、不实、误导性的营销宣传。

  广东证监局表示,上述行为违反了《证券投资顾问业务暂行规定》第三条、第七条、第十条、第十八条、第二十四条、第二十八条以及《证券期货投资者适当性管理办法》第二十二条的规定。作为公司的总经理,李俊膰应当对此承担管理责任。按照《证券投资顾问业务暂行规定》第三十三条、《证券期货投资者适当性管理办法》第三十七条的规定,决定对广东科德投资顾问有限公司采取责令暂停新增客户6个月的的监督管理措施,对李俊膰采取监管谈话的监督管理措施。

科德投顾无资格人员提供投顾服务 被暂停新增户6个月